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四川大墨资管挪用392万基金财产 ,董事长及高管被罚15万

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摘要:
四川大墨因挪用基金财产被罚,美女董事长为借贷宝股东

日前,中国证监会四川监管局发布一则行政处罚决定书,四川大墨投资管理有限公司(以下简称“四川大墨”)因虚假报送备案信息、挪用基金财产492万元等被罚。而挪用基金财产的直接决策者四川大墨董事长张茜,同时关联P2P平台借贷宝、私募机构丰年资本等。


证监会四川监管局发布的行政处罚决定书显示,大墨九信资产定向增发股权投资专项基金(以下简称“大墨九信”)为四川大墨在2016年2月22日成立的一只私募股权类基金产品,四川大墨为大墨九信基金管理人。四川大墨伪造了金额为100万元、500万元和18万元的银行缴款凭证,分别作为张茜、王某东、王某梅等人足额缴纳出资的依据,完成了大墨九信的备案申请。


大墨九信共计募集资金492万元。募集资金存放于两个银行账户,其中202万元存放于四川大墨公司基本账户(工商银行账户);290万元存放于基金募集账户(中国农业银行账户)。四川大墨作为大墨九信基金管理人,未按照大墨九信基金合同约定的投资目标管理基金财产,而是将基金财产挪为他用。


四川大墨将公司基本账户(工商银行账户)收到的募集资金202万元及基金募集账户(中国农业银行账户)收到的190万元用于其他用途:其中85万元转入四川中大鼎和实业有限公司相关账户、190万元转入成都大墨广告有限公司相关账户、115万元转入张茜自然人账户、2万元用于其他日常支出。综上,共计挪用基金财产392万元。


证监会四川监管局决定,针对四川大墨虚假报送备案信息的行为,对四川大墨责令改正,给予警告,并处罚款3万元;对杜永攀、阳洋分别给予警告,并处罚款2万元;对张茜给予警告,并处罚款1万元。针对四川大墨挪用基金财产的行为,对四川大墨责令改正,给予警告,并处罚款3万元;对张茜给予警告,并处罚款2万元;对杜永攀、向红梅分别给予警告,并处罚款1万元。


查询中基协私募基金管理人公示信息发现,目前四川大墨已被列为异常机构,异常原因为未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。此外,该机构于2018年6月25日被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施。


天眼查信息显示,四川大墨法定代表人张茜关联23家公司,包括人人行控股股份有限公司、上海天行健国际物流有限公司、上海掌凯投资管理有限公司、丰年永泰(北京)投资管理有限公司、北京行知探索文化发展集团股份有限公司等。


其中,行知探索(OC.835073)为一家新三板挂牌公司,布局包括体验式赛事、体验式学习和体验式旅游三个业务板块,旗下品牌包括玄奘之路等。


目前,张茜所持有的上海掌凯投资管理有限公司股权76.255万已于今年3月被上海市嘉定区人民法院执行冻结。四川大墨持有的成都军行健互动科技有限公司股权252.0168万,被成都市武侯区人民法院执行冻结,公示日期为2月25日。


此外,张茜还以很低的持股比例参股P2P机构借贷宝和私募机构丰年资本。


人人行控股股份有限公司即P2P平台借贷宝运营主体人人行科技股份有限公司大股东,持股99.9%。张茜为人人行控股的自然人股东,持股比例0.09%。而早在2015年,张茜即与借贷宝发生关联。投资人变更信息显示,2015年8月张茜成为人人行科技股东,同年11月27日退出。2015年11月15日,张茜成为人人行控股股东。


丰年永泰(北京)投资管理有限公司(丰年资本)为一家股权投资机构,张茜持股1.03%。


在天眼查问答及网络信息中,有网友提及张茜疑关联四川龙银世纪贵金属有限公司,疑涉原油贵金属诈骗。

天眼查信息显示,四川龙银世纪贵金属有限公司目前已注销。虽然在工商信息中与张茜无直接关联,但其工商信息中留下的座机号码与四川大墨的一个座机号码相同,此外邮箱域名也显示scdomo字样。

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