资管行业的迅猛扩张与部分金融乱象的出现，使得金融风险监管的重要性和急迫性不断上升。
根据深圳证监局2016年监管年报显示，深圳资产管理行业（含券商资产管理、公募基金、基金公司非公募业务、基金公司子公司业务、期货公司资产管理及备案的私募基金）的资产总规模超过13万亿，约占全国的1/4，整体规模位居全国各省市第二位。
面对如此大体量的规模，如何保障金融安全成为深圳证监局面临的考验。
5月19日，深圳证监局机构监管处人士表示，“过去我们的监管存在着三大痛点，包括重合规轻风险、监管碎片化以及人工判断，因此我们这两年不断尝试向合规与风险并重、系统化监管以及技术化监管转型。”
在现代信息技术在各行业运用深入的背景下，深圳证监局在探索金融监管与大数据的结合上或有一定范本意义。
基金子公司去通道化
随着深圳证监局《2016年监管年报》披露深圳资本市场的全貌，深圳资管行业的详实数据也得以呈现。
截至2016年末，深圳共有证券公司20家，仅次于上海，位列全国各省市第二位。此外，深圳共有基金管理公司26家，管理公募基金 1241只，公募基金资产净值2.51万亿元，市场占有率排名全国各省市第二位。
从资产总规模而言，截至2016年底，深圳资产管理行业（含券商资产管理、公募基金、基金公司非公募业务、基金公司子公司业务、期货公司资产管理及备案的私募基金）的资产总规模超过13万亿，约占全国的1/4，较2015年末增加了超过3万亿，但排名由2015年末全国各省市第一位降至第二位。
具体来看，2016年扩张最为迅速的是证券公司资产管理业务。截至2016年底，深圳共有18家证券公司开展资产管理业务，较2015年末新增2家；管理存续产品4991只，较2015年末新增1487只，同比增长42.44%；资产规模为4.65万亿元，较2015年末新增1.92万亿元，同比增长70%，市场占有率排名全国各省市第二位。
另外，2016年深圳公私募基金业务也都取得了较大增长。其中，截至2016年底，深圳基金管理公司管理资产规模为4.27万亿元（含社保、年金、 专户），较2015年底的3.10万亿元增加了1.17万亿元，增长37.74%。
私募基金业务方面，截至2016年底，在中国证券投资基金业协会登记的深圳私募基金管理人3544家，较2015年的4564家有所减少，但备案的私募基金达到8300只，较2015年末增加了4471只，实缴规模达到1.18万亿元，同比增长一倍以上。
而与之相对的是，2016年深圳基金子公司业务增长几乎停滞。截至2016年底，深圳辖区共有18家基金管理公司在境内设立特定资产管理业务子公司，存续产品数量总计5415只，较2015年底的6518只减少了1103只；存续产品净值3.73万亿元，较2015年的3.45万亿几乎持平。
据深圳证监局机构监管处相关人员介绍，这与2016年基金子公司整体去通道业务工作的实施有关。2016年辖区内许多通道业务规模庞大的基金子公司在监管的合规要求下迅速降低了规模，因而深圳基金子公司业务规模市场占有排名由2015年的全国各省市第一位降至第二位。
大数据追踪异常典型
伴随着资管规模的增长和金融环境的日趋复杂，监管的要求也随之上升。截至2016年底，深圳证监局人员总数117人，其中专属于机构监管处的仅有9人，在人均任务量上存在较大压力。
鉴于此，深圳证监局探索利用现代信息与大数据技术，建立健全风险监测、预警机制，目前已初步建设了证券公司事中监管风险监测体系、资管业务报送与分析系统和私募基金风险监管信息平台，构筑深圳资本市场安全网。
大数据手段在监管工作中确实发挥了实际效力。2015年7月起试运行的证券公司事中监管风险监测体系，对深圳证监局在相关风险的预判和监测上起到了极大作用。例如凭借风险监测线索，深圳证监局在去年末的债券大调整之前即发出了预警报告。
据深圳证监局机构处有关人士介绍，2016年深圳证监局重点开展了债券代持业务和债券投顾业务的专项调研，并在去年8月即向中国证监会报送相关调研报告，督促重点公司降杠杆、防风险，确保辖区机构在2016年末债市风险中未受到重大影响。
此外，资管业务报送与分析系统已经完成一期开发建设，截至2016年底，辖区资本市场所有持牌机构1.6万多只资管业务产品、224个字段的数据均已实现系统报送。目前正在推进系统的二期开发建设，建立包括9大项近60子项的数据分析体系。
深圳证监局相关人员举例称，“比如要查询银行资金通过资管产品进入二级市场的量总体有多大，即可在该系统后台通过几个关键字段组合查询并生成最终数据。而过去要一家一家进行摸底，不仅费时费力，而且可能会因为信息沟通不畅影响市场情绪，调研结果也有时滞。”
另外，私募基金风险监管信息平台，则是由深圳证监局与前海管理局联合开发。该平台数据库已初步建立，通过数据交叉对比进行验证分析，结合互联网舆情信息进行预研预判，为摸排私募机构的异常情况以及可能存在的违规行为和风险隐患提供有效的风险线索。
据21世纪经济报道记者了解，这种交叉对比可以分析私募机构在协会备案的员工数量与社保数据是否存在异常，还可以查阅私募机构负责人在工商资料登记上的关联数据等。
