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立案调查!又有基金经理“老鼠仓”大曝光

互联网
摘要:
基金管理人应当建立异常交易行为的跟踪监测、分析和报告机制,防范操纵市场等行为
“老鼠仓”一直是基金经理不能触碰的合规底线,近日证监局就通报处罚了一名前公募基金经理的“老鼠仓”行为。已离任基金经理涉嫌“利用未公开信息交易”违法行为,被证监局立案调查。


据上海证监局通报,已经离职两年多时间的基金经理乐某,在2013年7月4日至2016年4月29日担任多只基金经理助理及基金经理期间,实际控制使用王某证券账户与其任职的多只公募基金发生趋同交易,趋同交易金额合计超5000万元,趋同获利金额合计165.37万元。证监局决定没收其全部违法所得,并处以同等金额的罚款。

据悉,当事人乐某未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案目前现已调查、审理终结。与多只公募基金发生趋同交易,趋同获利金额合计超160万元。

据上海证监局近日发布的行政处罚决定书,上海证监局对乐某在某基金管理有限公司任职期间利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理。

经查明,乐某违法事实如下:
2013年7月4日至2016年4月29日期间内,乐某先后担任中国优势、成长先锋、双核平衡、中小盘、健康品质生活等五只公募基金的基金经理助理(享有基金交易查询权限),成长动力、中国优势、健康品质生活等三只公募基金的基金经理(享有基金交易查询、决策权限)。此外,还间断性受托承担成长先锋等十三只公募基金的基金备份授权交易(仅按基金经理或投资经理指示下单)或基金备份授权交易(视同基金经理或投资经理所有权限)相关职责。乐某因上述任职知悉基金相关未公开信息。

上述任职期间内,乐某利用因职务便利获取的基金相关未公开信息,实际控制使用在华泰证券股份有限公司上海浦东新区福山路证券营业部开立的王某证券账户(包括普通证券账户及融资融券证券账户),与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、中小盘等公募基金发生趋同交易,趋同交易金额合计5,481.98万元,趋同获利金额合计1,653,716.40元。
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