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私募备案新规发布 5月仅2家私募完成备案登记

互联网
摘要:
新规发布后,协会在通过备案的过程中对管理人提出了更多的要求

私募备案新规于5月正式发布,本月通过备案的私募管理人数量急剧下降。

中国基金业协会(下称“协会”)数据显示,5月以来仅有2家私募完成了备案登记,登记的机构类型分别为股权、创投类管理人,也就是说本月无一家证券类私募完成备案,这也创下了2014年私募登记备案以来的“最惨”纪录。

业内人士认为,一方面由于新规导致私募管理人需要重新准备登记材料,延后了私募通过备案的进度;另一方面随着私募创业成本的提升,可以预见私募创业的热情将会有所降温,一批业绩和管理不佳的中小私募也将逐渐被淘汰出局。

5月仅2家成功备案

5月1日,《私募投资基金登记备案办法》(下称“《办法》”)正式生效。该办法延续了监管扶优限劣的导向,其中明确登记备案原则和管理人登记标准,要求私募管理人实缴资本不低于1000万元,同时对私募基金的高管和股东等均有严格要求,被誉为“史上最严”登记备案新规。

根据协会发布的数据显示,5月以来仅有2家私募完成了备案登记,分别是聚海(北京)创业投资管理有限公司、浙江金投鼎新私募基金管理有限公司。而4月份,共有139家机构完成备案登记,其中私募证券投资基金管理人53家,私募股权、创业投资基金管理人86家。

5月完成备案登记的两家私募,机构类型分别为股权、创投类管理人。其中,浙江金投鼎新私募基金管理有限公司的注册资本为5000万元,实缴资本1250万元,由浙江金控投资有限公司100%控股;聚海(北京)创业投资管理有限公司的注册资本为1000万元,实缴1000万元,股东为2名自然人。

证券私募备案零通过

 据证券时报记者了解,不少私募管理人因准备不足,难以满足新规的要求。从协会公示的登记办理流程来看,大多数私募的办理状态为未按清单要求提交,然后又进行齐备性反馈和提交。

排排网财富合规风控总监黄立波表示,《办法》5月生效以来,不少本来已经着手准备提交备案登记的私募公司,可能需要重新根据《办法》的要求,再次修正登记备案资料,甚至有一些管理人需要重新出具法律意见书以满足合规要求。

一般而言,每月28日是协会最后一批私募备案的日期。这也意味着,在“最严”新规的冲击下,本月无一家证券类私募完成备案,这也创下了2014年私募登记备案以来的“最惨”纪录。

格上财富金樟投资投研总监付饶表示,整理证券类私募机构备案情况可以发现,正常来说,每月都会有数十家私募机构通过备案,受到宏观经济和市场波动的冲击,2023年备案热情整体不及2022年。

“一般来说,大概率会有证券私募管理人提交申请,5月证券私募管理人备案通过数量为零,可能是新规发布后,协会在通过备案的过程中对管理人提出了更多的要求,因此延后了整体通过备案的进度。”付饶说。

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