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蹭热点配合减持被监管盯上了,引力传媒实控人股权质押风险何解? ...

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摘要:
9月8日夜间,上海交易所给与引力传媒(603598.SH)大股东、控股股东暨当时任职老总(暂代董事长助理)罗衍记处理决定处罚,原因是5月10日引力传媒将销售市场认知度相对较高的AIGC、ChatGPT等有关创新产品的合作协议 ...

9月8日夜间,上海交易所给与引力传媒(603598.SH)大股东、控股股东暨当时任职老总(暂代董事长助理)罗衍记处理决定处罚,原因是5月10日引力传媒将销售市场认知度相对较高的AIGC、ChatGPT等有关创新产品的合作协议签定事宜,根据非法定方式(官方微博)优先对外公布,且没有充足揭露风险性,有关信息公开不全面、不合理。上海交易所觉得罗衍记对企业违规操作行为责任。

以上利好消息信息内容公布后,5月10日、11日二天该股价均碰触股票涨停。罗衍记亦在11日即股票价格被拖升到高些时趁机高管增持。这一举动也引发上海交易所怀疑,其“是不是运用信息公开顺从网络热点蹭热点股票价格、再搭配相关负责人高管增持”。

第一财经记者整理公开信息发觉,罗衍记先后两次减持股份系“因股份质押期满迫不得已高管增持还贷”及“还款股份质押债务,减少控股股东股票质押比例”,但根据管控全新出台的“减持新规”,罗衍记及其一致行动人的减持计划已“迫不得已停止”。到目前为止罗衍记住的质押股份数仍占总占股比例的47.71%。实际控制人近一半股权被质押贷款,又难以再一次根据高管增持获得资产后还贷,在其中隐藏公司治理风险引起销售市场焦虑。

此外,我们还留意到,引力传媒先前就曾经根据企业官方微博公布“变成百度搜索文心一言第一批生态合作伙伴”的利好公告。在控投股东减持套现金余额层面,引力传媒也存在信息公开不正确的情况。企业信披品质一样遭受投资人的怀疑。

频繁根据自己家官方微博公布利好消息信息内容

经上海交易所查清,5月10日,引力传媒于11点07分根据官方微博公布宣传文章,内容涵盖公司和澜舟高新科技正式签署《战略合作协议》,将共创“领域AIGC大模型协同创新中心”、携手共建营销类ChatGPT领域大模型等相关信息。

该文章发布后,股价于当天11点18分股票涨停。同一天收盘后,企业才会对以上合同内容给予公布,并给出风险防范。

上海交易所觉得这一举动违背了“股票上市规则”的相关规定,对罗衍记给予处理决定。

实际上,这并不是引力传媒初次根据官方微博公布重大消息。

2月16日,引力传媒在互动交流e平台推广企业的“虚拟人物”业务流程,称“公司所开设全资子公司吸引力宇宙空间专注于建立以数据IP为基础业态的全栈式整合营销服务,助推知名品牌用户在Web3.0时期完成买卖新增加量”,并且表示现阶段业务已经在进行或筹划环节中。2月27日,企业还在自己家公众号中公布,公司在当天变成百度搜索文心一言第一批生态合作伙伴,后面将采取百度智能云全方位感受并连接文心一言能力。

而我们查看企查查数据发觉,2021年12月31日设立的“吸引力宇宙空间”,现阶段参保人数仍然是0。

值得关注的是,以上信息发布平台期内企业并没有全职的董秘。2022年8月30日,引力传媒发布声明称接到企业原董秘马南浔提交的离职报告,直到今年5月31日才再一次聘用了新董秘。在这段时间由罗衍记暂代董秘岗位职责。

5月18日,在回应上交所问询函时引力传媒称,“因公司工作人员对标准了解不够,才使公众号发布信息内容先于公示公布”。

“高管增持总额”公布出差错

新闻记者整理公开信息发觉,企业还存在着信息公开前后不一致的情况。

2022年12月28日,企业公布了“股东减持股份方案公示”,罗衍记拟减持1070亿港元,总股本的3.995%。

依据5月18日企业回应上交所问询函的通知,罗衍记于11日根据竟价高管增持64.64亿港元,TX923.71万余元;先前2月3日至5月5日,罗衍记还曾经高管增持了238.21亿港元,总计TX2625.64万余元。

数据来源 5月18日回复上交所问询函公告

但以上套现金余额却和后面声明中公布的数据不一致。

7月17日,引力传媒发布“股东减持股份结论公示”,其信息显示罗衍记根据大宗交易方式高管增持535亿港元,借助竟价高管增持310.85亿港元,总计高管增持845.85亿港元。但声明中标注的“高管增持总额”仅是871.43万余元,尚不如5月11日一天的套现金余额。

数据来源:7月17日“股东减持股份结果公告”

以声明中公布的高管增持价格定位低限即9.5元/股测算,罗衍记高管增持845.85亿港元最少套现金余额达到了8035.58万余元,远远超出公示公布数据信息。

最新政策下减持计划嘎然而止

除开信息内容记述错漏、信披违规以外,上海交易所还于5月11日公布问询函,怀疑引力传媒大股东存有“运用信息公开顺从网络热点蹭热点股票价格、再搭配相关负责人高管增持”的情况。

对于此事引力传媒回应表明,公司控股股东高管增持系因质押贷款期满迫不得已高管增持还贷,在2023年2月到5月相继高管增持,不会有相互配合蹭热点情况。

上交所问询函公布后,股价随后悬崖下挫,分别在5月12日、16日股票跌停,15日下滑也达到了8.24%。接着股票价格常年在10元左右彷徨。9月8日股价点收9.81元,相比高些下跌力度达31.35%

实际上,做为大股东,罗衍记有近一半的股权被质押贷款。而2022年12月先前所提出的减持计划期满、TX超8000万余元后,罗衍记又星夜兼程于今年7月27日发布了新一轮减持计划,提前准备再次高管增持不得超过1070亿港元,总股本的3.995%。

本次高管增持的原因同是“还款股份质押债务,减少控股股东股票质押比例”,并通过大宗商品高管增持引进投资者,提升股东结构。

但是,伴随着“减持新规”的出台,这一份方案嘎然而止。

8月28日企业发布声明称,因为27日公布的监管政策,大股东罗衍记以及一直行为人蒋丽(罗衍记之妻)停止了各自减持计划。

但结合公司公布的最新通知,罗衍记依然存在47.71%的持仓遭遇质押贷款,蒋丽也是有32%的股权被质押贷款。

一位证券公司行业人士对第一财经记者表明,实际控制人近一半股权被质押贷款针对股价来讲有双重风险。一方面,在筹码结构上,股票价格一旦下降就有可能出现质押股份被强制平仓的情况。另一方面,在企业内部控制上,质押贷款风险性还可能会引起实控人变更的现象。

9月4日夜间引力传媒发布声明称,罗衍记一致行动人、老婆蒋丽将质押贷款到期还款日由9月4日延迟至11月4日。

那样后面近一半股权被质押贷款、又不能通过高管增持减轻经济压力的罗衍记,应该如何还款债务、减少股权质押风险及其解决对公司治理结构产生的影响,大家将持续关注。

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